Multan a corredor de bolsa por ofrecer productos para inversores calificados a clientes que no lo eran

La Comisión para el Mercado Financiero (CMF) sancionó a MBI Corredores de Bolsa S.A. con una multa de UF 250 por incumplimientos relacionados con la oferta de instrumentos financieros dirigidos exclusivamente a inversionistas calificados.

La medida fue adoptada por el Consejo de la CMF mediante la Resolución N° 8062, tras constatar que la corredora ofreció, entre junio y agosto de 2024, instrumentos destinados a inversionistas calificados a 121 clientes que, a la fecha de las respectivas operaciones, no habían acreditado contar con dicha calidad.

De acuerdo con el organismo fiscalizador, la conducta infringió “el inciso primero del número 3 de la Sección II de la Norma de Carácter General N° 380, además de la Norma de Carácter General N° 216”.

La CMF explicó que estas disposiciones buscan que los intermediarios de valores ofrezcan a sus clientes productos que resulten adecuados para sus respectivos perfiles de riesgo y condiciones como inversionistas.

Asimismo, la resolución evidenció deficiencias en los controles implementados por MBI Corredores de Bolsa respecto de la participación de clientes en mercados especiales.

En particular, el regulador constató que clientes que se encontraban catalogados como no calificados participaron en inversiones asociadas a productos destinados exclusivamente a inversionistas calificados.

La sanción de UF 250 se suma a las medidas adoptadas por la CMF para reforzar el cumplimiento de las normas que regulan la comercialización de productos financieros y la debida consideración del perfil de los clientes por parte de los intermediarios.